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“投資者保護·明規則、識風(fēng)險”案例——打探消息沒(méi)好處,炒股還需走正路

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  對于“內幕交易”,投資者早已不再陌生。內幕交易行為利用信息優(yōu)勢侵害投資者利益,破壞證券期貨市場(chǎng)“三公”原則,踐踏市場(chǎng)賴(lài)以生存的誠信基礎,嚴重影響了市場(chǎng)秩序與市場(chǎng)參與者的投資信心,向來(lái)為投資者所痛恨。然而,卻有一部分人懷著(zhù)復雜心態(tài),雖并非內幕信息知情人,卻抵不住利益誘惑,想方設法竊取、騙取、打探內幕信息,妄圖得到豐厚回報,終逃不過(guò)法律的制裁。

  以齊某刺探內幕信息案件為例。當事人齊某是X投資有限公司法定代表人,為刺探S公司內幕信息而聘任某上市公司退休董秘陳某,以建立刺探內幕信息的人脈網(wǎng),便于依靠信息優(yōu)勢投資。齊某利用陳某與S公司董秘季某相熟的關(guān)系,多次委托陳某向季某打探S公司“并購一事”的內幕信息。每次得知消息后,齊某便大幅增持S公司股票,希望可以利用刺探來(lái)的小道消息大發(fā)橫財。然而,事與愿違,齊某不僅沒(méi)賺錢(qián),反而賠了699.57萬(wàn)元,并被證監會(huì )處以40萬(wàn)元罰款。

  通過(guò)這個(gè)案例,我們應注意到,除了內幕信息知情人,騙取、套取、竊聽(tīng)、利誘、刺探或者私下交易等手段非法獲取內幕信息的人,也可能成為觸犯內幕交易高壓線(xiàn)的行為主體?!蹲罡呷嗣穹ㄔ?、最高人民檢察院關(guān)于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問(wèn)題的解釋》第二條對此進(jìn)行了規定。按照《證券法》七十六條的規定,如果在內幕信息公開(kāi)前買(mǎi)賣(mài)該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券,就觸犯了內幕交易的紅線(xiàn),構成《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為。

  對刺探內幕信息并交易的行為進(jìn)行嚴懲,有利于肅清證券期貨市場(chǎng)上“依靠打聽(tīng)信息交易”的歪風(fēng)邪氣,重塑市場(chǎng)信心,維護資本市場(chǎng)誠信投資的正氣。 在此再次提醒投資者增強自我保護意識,謹防落入內幕交易的陷阱。企圖靠?jì)饶幌⒁灰贡└皇遣滑F實(shí)的,應掌握獲取證券信息的合法渠道。抱著(zhù)僥幸心理騙取、刺探內幕信息,涉足內幕交易,必將面臨法律的嚴懲,最終付出巨大的代價(jià)。

 

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